股票豁免是什么意思?

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所谓“豁免”,就是免除某些交易或者投资行为的监管,而这类行为在一般情况下是需要受到交易所监管的(比如开立场外期权账户) 我国目前的豁免制度主要分为两类:一类是金融监管部门的豁免;另一类是交易所的豁免。

一、证监会豁免 证监会目前公布的豁免信息均可在其官方网站查询到。URL#a1 其中,证券期货经营机构及其境外全资子公司从事境外证券期货投资管理业务试点是指2017年6月3日证监会发布的《证券期货经营机构及其境外设立机构开展境外证券期货投资管理业务试点办法》,该项试点自2017年8月开始启动。

二、交易所和证监会的联动豁免 除了证监会自行发布的文件以外,部分交易所会在其官网公布一些联动的豁免事项,主要涉及的包括以下四个内容: 需要注意的是:1、以上豁免文件的发布主体为上海证券交易所和深圳证券交易所,但具体内容中涉及到的中国证券登记结算有限责任公司以及中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司的相关职责与沪深两所相同。因此,对于上述内容的理解应当参照以上六家机构的网站。另外,根据中国证券业协会于2015年3月4日发布的《关于基金托管人及其子公司的资产管理业务涉及交易所回购业务免于备案有关事项的通知》,基金托管人的子公司开展涉及上证所国债和企业债回购业务的,可以免于向中国证券业协会进行备案。 2、上表所列豁免文件中大部分都规定了申请流程和时间期限。

例如,深沪两所在《特定客户融资融券业务实施细则》中的规定就明确指出了申请人向深交所提交资料的时间和审核时限均为20个工作日。

需要特别注意的是,有些豁免文件虽然以通知的形式对外公布,但是从法律效力上看,这些通知具有类似规章的效力性质,所以各市场主体应当严格按照通知要求的要求履行相应的报批或报备手续。 另外,由于目前大多数市场参与的主体都是按照证监会发布的《证券公司客户资产管理业务指引》的规定,由券商作为委托人或管理人发起设立定向资产管理计划参与融资融券业务等,所以这部分主体无需再行向沪深交所以及中国证监会的其他职能部门提出任何申报或备案。同时,中国证监会公布的豁免文件中也没有任何关于资管计划的豁免安排,但是仍然有部分券商的资管计划通过上述方式获得了融资融券交易的资格,这属于非常特殊的情况,可能还需要进一步研究。

后雅欢后雅欢优质答主

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