私募基金在哪备案吗?
一、基金备案的意义 通过备案的私募基金,可以依法进行宣传,开展业务;未备案从事私募业务的机构,不得进行公开推介和发行募集业务,否则可能会面临监管处罚。 二、基金的备案材料 成立未满6个月的产品准备材料较为简单,主要提供工商登记文件(营业执照副本复印件)、公司章程、验资报告及股东会决议等材料即可;而成立满6个月以上12个月以内的产品则需补充提供董事会决议等材料;满12个月以上的产品则应当提供经审计的财务报表及相关审计报告等。 需要提示的是,不同区域监管的要求会有所差异,比如在上海市注册的私募基金管理人,如果注册资金小于500万元,那么除了上述备案材料外还需要提供具备证券期货从业资格的注册会计师出具的公司财务审计报告。
三、基金备案的时间 一般情况下,基金业协会在收到备案申请材料后,自受理之日起45个工作日内完成办理。 四、基金备案的材料是否完整准确 在申请基金备案时,基金业协会将审查相关材料是否齐全,是否符合法定形式,是否填写完整准确并签字盖章;同时将对提供的证券账户信息或其他方式是否真实存在进行核查确认。
五、备案材料的修改与撤销 如果发现备案材料有误或缺漏,以及因客观情况发生变化导致不符合备案要求的,私募基金管理人应尽快进行修改完善,并在30天内更新相关信息。如需撤销已备案基金产品,应提交符合规定的撤销备案材料,说明撤销备案的原因。
六、需要注意的问题 一是有些地区对于名称或经营范围中含有“私募”字样是有限制的,比如北京不允许新设注册“私募”字样的企业法人,而上海则是在2011年以后才放开这一限制。如果在前期设立私募基金管理人在选择地区注册时需要慎重考虑。
二是除基金行业从业人员资格证书之外,目前法律对从事非公众传播媒体的机构人员无其他特定的职业资质要求。理论上来说,只要不是以非法占有为目的,采用欺骗手段取得财物,并达到一定数额的,即使属于刑法第九章规定的侵犯财产罪,也不属于非法集资犯罪,因此不必承担刑事责任。但实践中,仍然不建议非金融专业背景人员直接操作基金业务。